刘红 刘通 曹弟勇 陈晓文

摘要：现主要探讨科技期刊编辑部在稿件处理流程中防范学术不端的具体措施。通过分析学术不端行为的类型与危害，阐述在投稿初审、专家评审、编辑加工以及出版后监测等环节采取的具体防范举措，包括使用查重软件、严格审查作者信息、加强评审专家管理、细致核对数据与参考文献、建立学术不端黑名单等，以保障学术研究的诚信与公正，维护学术交流环境。

在当今学术界，学术不端现象已成为一颗侵蚀学术健康发展的毒瘤。从高校到科研机构，学术不端行为屡见不鲜。这种现状的背后，有着诸多复杂成因。名利的诱惑使部分人妄图走捷径获取学术声誉与利益；学术评价体系过于注重量化指标，如论文数量、发表刊物等级等，导致一些人不择手段去迎合；监管机制不完善，对学术不端行为的监督与惩处力度不足，难以形成有效威慑。若要改善这一局面，必须建立健全学术评价体系，注重质量与创新；加大监管力度，利用先进技术手段查重、审查数据真实性等；营造良好的学术氛围，倡导诚信为本的学术价值观，让学术回归纯粹，重新成为推动人类文明进步的坚实力量。本文仅从科技期刊编辑部角度，探讨如何有效建立防范学术不端的防线。

科研诚信与期刊发展的紧密关系

期刊作为传播科研成果的重要平台，其发展与科研诚信息息相关。一本具有良好声誉的期刊，必然有着严格的稿件审核机制，坚决杜绝任何有违科研诚信的文章发表。维护科研诚信也有助于促进期刊的创新和进步。真实可靠的研究成果能够激发新的思路和方法，推动学科的前沿发展，为期刊带来更多有价值的选题和内容。只有坚守科研诚信，期刊才能繁荣发展，为学术交流和科学进步发挥更大的作用。期刊应当积极承担起维护科研诚信的责任，为营造风清气正的学术生态贡献力量。

学术不端行为的类型与危害

学术不端行为的类型

常见的学术不端行为包括抄袭剽窃，即直接照搬他人的研究成果、文字表述而未注明出处；伪造数据，通过编造实验数据或调查结果支撑自己的论点；篡改数据，对已有的真实数据进行恶意修改以符合预期结论；他人代写，直接委托他人撰写需要的学术论文；使用AI代写或绘制需要的实验图片但在发表时未予注明；图片或数据筛选，在众多实验结果中特别选择有利的图片或数据，放弃对研究结果不利的图片或数据。

学术不端行为的危害

首先，对学术领域而言，学术不端行为破坏了学术环境的公正性和纯洁性。真正的科研工作者通过严谨的实验、深入的调查和复杂的分析获取成果，特别是具有一定创新性的研究，需要投入大量的人力、物力，耗费相当长的时间才有可能获得一些研究成果，而学术不端者通过抄袭、篡改数据等不正当手段获取成果。这会导致学术资源的错配，使那些认真科研的人员难以获得应有的认可和资源支持，打击他们的积极性。例如，在科研经费的分配上，如果靠造假的成果能轻易获取经费，那么真正有价值的研究可能会因资金短缺而无法开展。

其次，从知识传播角度看，学术不端行为会传播错误的知识。虚假的研究成果一旦流入学术交流渠道，会误导同行的研究方向，让他们在错误的基础上进行研究，浪费大量的人力、物力和时间。以医学领域为例，如果虚假的药物研究报告或者虚假的治疗方案被广泛传播，不仅会耽误患者疾病的治疗，还可能对患者的生命健康造成严重危害。

最后，对社会层面来说，学术不端行为会降低社会对学术机构和学术成果的信任。公众可能会因为频繁曝光的学术造假事件，对科研人员和学术研究产生怀疑，进而影响整个社会对学术创新的尊重和支持，阻碍科技进步和文化繁荣。

责任编辑在保障学术诚信中的作用

责任编辑是稿件的“守门人”，也是学术诚信的捍卫者。当责任编辑收到新稿件，他们首先会运用专业软件检测文字重复率，维护学术的原创性。其次，责任编辑会仔细审查数据真实性。通过检查研究方法、数据来源等细节，确保研究数据不是伪造或篡改的。因此，责任编辑应当不断学习，基本熟悉负责期刊或负责栏目常规稿件的研究方法及预期结果。

责任编辑还要核实引用文献的准确性。保证作者正确引用他人成果，避免抄袭、剽窃以及不当引用等问题。在发现潜在的学术不端行为时，编辑要及时和作者沟通核实，情节严重的直接退稿。责任编辑应以专业的素养和严谨的态度，在学术交流过程中建立起诚信的防线，保障学术环境的公正和纯净。

编辑部稿件处理流程

学术论文的发表必须符合“三审三校”的基本要求。科技期刊编辑部稿件处理流程主要包括以下几方面。一是投稿与收稿阶段。作者通过期刊指定的投稿系统或者邮箱投稿，编辑收到稿件后会进行初步检查，主要看稿件是否符合期刊的主题范围、格式要求等，同时会给作者发送收稿通知。二是初审环节。编辑对稿件的创新性、科学性、实用性等方面进行评估，检查研究方法是否合理、数据是否可靠等。这一阶段会筛掉明显不符合要求的稿件，对于有潜力的稿件则会送外审。三是外审阶段。编辑会邀请相关领域的专家对稿件进行评审。专家会仔细审查稿件的质量，提出专业的意见和建议，如内容是否需要补充、观点是否正确等。四是责编复核。编辑会综合专家意见判断稿件是否可录用。如果稿件需要修改，编辑会将修改意见反馈给作者。作者修改后重新提交，编辑会检查修改情况，判断是否达到要求。五是录用和发表阶段。稿件通过审核后，编辑会对稿件进行排版、校对等工作，确保内容准确无误，之后安排发表，让科研成果得以传播。为了尽可能防范学术不端、降低期刊差错率、提高期刊质量，科技期刊编辑部在稿件处理实际操作中，比上述要求更加严格烦琐。例如，小明在《川北医学院学报》上发表了一篇医学研究论文，这篇论文从投稿到见刊必须经历以下处理流程：

编辑部文字复制比检测→编辑部初审→作者提交论文单位介绍信（含全部作者签字）→同行专家评审、统计学专家评审→稿件返修→责编复核→执行主编终审→安排刊期与栏目→责编编辑→英文编辑→发送排版→一次清样稿责编校对→二次清样稿统计专校、英文专校、作者自校→三次清样稿责编二校→执行主编终校→印刷厂校红后印刷→编辑部样书通读→正式出版发行

以上是发表稿件的基本处理流程，在实际操作中，部分环节还需要作者、编辑、专家反复沟通。例如，一些稿件文字复制比偏高，撰写格式不符合规范，参考文献不完全符合要求等，但是研究内容具有较好的创新性，研究工作相对扎实，结果比较可靠，编辑部会根据实际情况给予返修机会；评审专家或终审专家会要求部分稿件补充数据、补充内容、提供原始数据或图片，作者按要求修改后再审。

科技期刊稿件处理流程中学术不端行为防范措施

为了尽可能保证科技论文的学术诚信，所有发表稿件必须严格遵守稿件处理流程，主要包括核对作者信息、单位介绍信，稿件初审、同行审稿、统计学专审，责编编辑、出版后监测等措施。

投稿初审环节

1.建立完善的投稿系统

要求作者通过本人邮箱及电话在采编系统注册投稿；要求作者在投稿时提供详细的个人信息，包括姓名、单位、联系方式、学历、职称以及研究经历等。投稿系统应具备提示功能，提醒作者确认所提交信息的真实性，并告知学术不端行为的后果。提交全部作者签字确认、承诺无学术不端行为的单位介绍信。

2.利用查重软件

对稿件进行初步的查重检测，如使用知网、万方等知名查重系统。设定合理的查重阈值，一般来说，文字重合率超过一定比例就需要进一步审查。对于重合率较高的稿件，要求作者作出解释，提供原始资料来源或修改稿件后重新投稿。

3.初审稿件内容及相关信息

在稿件初审环节，首先要考虑的就是论文是否存在学术不端行为，其次依次考虑研究内容及价值、选题的新颖性、研究方法的科学性及先进性、研究结果的完整性、论文撰写质量、近年本刊发文覆盖面等。

稿件初审环节怎样尽可能排除学术不端稿件呢？经过编辑部长期实践，总结以下几点方法供同行参考。一是综合考虑作者单位、学历、职业与论文研究方向及技术手段是否基本相符；二是核对研究方法与研究结果是否基本相符；三是核对研究中重要数据是否前后一致；四是审查论文是否存在科学性、逻辑性等基本问题；五是检查稿件格式与完整性，审查稿件是否按照期刊要求的格式编写，包括标题、摘要、关键词、正文、参考文献等，这些可以反映作者对待学术的严肃态度；六是IP定位技术可用于判断是否是代写代发稿件。

专家评审环节

1.遴选合适的评审专家

建立专业的评审专家库，专家库需要涵盖期刊发表论文涉及的不同研究领域的专家。在选择评审专家时，要充分考虑其专业知识与稿件主题的匹配度，同时要注重专家的学术声誉和诚信记录。可以通过查看专家已发表的论文和科研成果确定专家的资质。一篇稿件至少应该发给2位专家评审，如果评审意见不一致甚至相反，首先要分析评审不好的意见，如涉及原则性问题，包括学术不端、方法错误、缺乏科学性等，建议直接退稿；如不涉及原则性问题，建议发给第3位专家评审，最后综合3位评审专家意见决定是否录用。

2.对评审专家进行培训

定期组织评审专家培训活动（可以开展线上培训或者邮寄相关资料），向他们详细介绍学术不端行为的类型、特征以及识别方法。例如，教导专家如何通过数据逻辑关系判断数据是否伪造或篡改，如何发现文字表述中的抄袭痕迹等。同时，强调评审专家的责任和义务，要求他们秉持公正、客观、严谨的态度进行评审，若发现学术不端行为应及时向期刊编辑部报告。

3.采用双盲评审制度

一般情况下，建议科技论文采取双盲评审机制，即作者与评审专家互相不知道对方身份。这样可以减少人情因素和主观偏见对评审结果的影响，同时避免作者与评审专家之间可能存在的利益勾结或学术打压等不端行为。在双盲评审过程中，编辑部要做好稿件和专家信息的保密工作，确保评审过程的公正性。

编辑加工环节

1.深入核查数据与图表

编辑人员要对稿件中的数据进行细致的核对，检查数据的合理性、一致性和逻辑性。对于实验数据，可要求作者提供原始实验记录或数据统计分析过程。同时，审查图表与正文内容是否匹配，图表的数据是否能有效支撑文中的论点。若发现数据或图表存在疑问，及时与作者沟通，要求其作出解释或补充材料。

2.核对参考文献

逐一核对稿件中的参考文献，确保其真实性和准确性。检查参考文献的格式是否规范，是否与正文中的引用一致。通过查阅参考文献原文，确认作者是否正确地引用了他人的研究成果，有无歪曲或断章取义的情况。对于一些重要的参考文献，编辑可以深入研究其与稿件内容的关联性，判断作者是否存在过度引用或拼凑参考文献以掩盖抄袭行为的可能。现在已经有一些比较成熟的参考文献校正软件，建议有条件的编辑部使用，可以极大减轻编辑工作压力，提高编校效率。

3.关注语言风格与逻辑连贯

分析稿件的语言风格，若发现语言表述前后不一致，如部分段落语言流畅、专业，而部分段落则较为生硬、晦涩，可能存在代写或拼凑的情况。此外，检查稿件的逻辑连贯性，从研究背景、目的、方法、结果到结论，各个部分之间应过渡自然、逻辑严密。若存在逻辑漏洞或跳跃，编辑要与作者探讨，要求其完善论文内容，同时进一步排查学术不端行为。

出版后监测环节

1.建立读者反馈机制

在期刊网站或出版平台上设立读者反馈渠道，鼓励读者对已发表的论文进行监督和举报。一旦收到读者关于学术不端行为的反馈信息，编辑部应立即启动调查程序，组织相关专家对涉及的论文进行重新审查。如果确证存在学术不端行为，及时发布撤稿声明，并向读者和相关学术机构通报情况。

2.定期进行论文抽检

期刊编辑部可以定期对已发表的论文进行抽检，采用与投稿初审类似的查重检测、数据核查等方法，检查是否存在当时未被发现的学术不端行为。对于抽检中发现问题的论文，同样要进行严肃处理，同时反思稿件处理流程中的漏洞，及时改进防范措施。

3.跟踪学术数据库与网络信息

密切关注学术数据库中与本刊已发表论文有关的信息，如是否有其他期刊发表了类似内容的论文，或者论文中的数据是否被他人质疑等。同时，利用网络搜索引擎和学术社交平台，监测是否有关于本刊论文学术不端的讨论或曝光。通过多渠道的信息收集，及时发现潜在的学术不端行为并加以处理。

此外，对经调查后，确定存在严重学术不端行为的作者，列入编辑部学术不端黑名单，杜绝进入黑名单作者在某个时间范围内继续发稿。

学术不端行为认定的难点

据相关报道，2023年全球学术期刊撤稿数量超过1万篇。主要原因包括同行评审作假；他人代写；直接利用AI写作或绘图；图片筛选或重复使用；原始数据改动；统计数据修改等。但是，编辑部在认定学术不端时仍然存在诸多困难。

首先是界定模糊。“合理引用”和“抄袭”之间界限难分。例如，在写论文时，引用多少内容算合理引用，超过多少算抄袭，在不同期刊、不同学科、不同研究场景下较难有一个绝对标准。

其次是技术限制。随着技术的发展，学术不端手段也愈发复杂。有些新型的代写代发、利用复杂软件篡改数据等行为难以发现。

再次是证据收集困难。学术不端行为往往比较隐蔽。例如，科研实验数据造假，他人很难获取真实的实验过程记录证明数据是伪造的，同时可能涉及不同研究机构、不同地域，调查者难以拿到全面的原始数据。

最后是主观因素干扰。在判断是否存在学术不端行为时，不同评审人可能有不同观点。例如，对创新性的评价，有些评审人认为是创新，而有些可能觉得是对前人成果的不当拼凑。

科技期刊在稿件处理流程中防范学术不端是一项系统而长期的工作，需要期刊编辑部、评审专家、作者以及读者等共同努力。从投稿初审到出版后监测的各个环节，都应建立严格的防范机制和规范的操作流程，通过将技术手段与人工审查相结合，不断提高防范学术不端行为的能力。只有这样，才能促进学术交流与创新的健康发展，使学术期刊真正成为传播真实、可靠学术成果的重要平台，为推动科学技术进步和人类社会发展贡献力量。

四川省南充市社会科学研究“十四五”规划重点项目“数字化时代高校科技期刊质量控制体系构建”（NC23A018）。

（作者单位：川北医学院学报编辑部）